英大证券有限责任公司 关于广州弘亚数控机械股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见 英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”或“本保荐人”）作为 广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“弘亚数控”或“公司”）持续督 导的保荐人，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内 控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，对弘亚数 控填写的《广州弘亚数控机械股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了 认真、审慎核查，详细情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师 等人员交谈，查阅公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等会议文件 以及各项业务和管理规章制度等方式，从企业内部控制环境、内部控制制度建 设、内部控制执行情况等方面对其内部控制的合规性和有效性进行了核查，并 认真审阅了公司填写的《广州弘亚数控机械股份有限公司内部控制规则落实自 查表》，对自查表进行了逐项核查。 二、保荐人的核查意见 经核查，本保荐人认为：弘亚数控已按照有关要求对企业内部控制规则 落实情况做了认真自查，并按照深圳证券交易所的有关要求填写自查表，自 查表所涉及的事项的自查情况真实、准确，《广州弘亚数控机械股份有限公司 内部控制规则落实自查表》真实、准确反映了其内部控制规则落实情况，不存 在虚假披露的情形。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《英大证券有限责任公司关于广州弘亚数控机械股份有限公 司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页） 保荐代表人： ____________ ____________ 李瑞华 周耿明 英大证券有限责任公司 2017 年 4 月 20 日 2